ويلز فارغو تغريم $ 5m أكثر من مستشار لل تعاملات ، وثيقة غيرت

ويلز فارغو تغريم $ 5M أكثر من مستشار للتعاملات، وثيقة غيرت يقول SEC كان البنك بطيئة الافراج عن وثائق الامتثال المطلوبة و"تغيير" واحدة تتعلق مبيعات الأسهم برغر كينغ مقر ويلز فارجو في سان فرانسيسكو. (الصورة: أ ف ب) المزيد حول القانونية والامتثال من المكتبة الفنية المرشد منع ومعالجة شكاوى العملاء على الرغم من أن المجلس الأعلى للتعليم لم تقدم توجيهات محددة بشأن كيفية التعامل مع شكاوى العملاء، وfirm146؛ وينبغي ق سياسات وإجراءات توفير اتجاه واضح كيفية القيام بذلك، كما شكاوى إهمال يمكن أن يؤدي إلى تفاقم حالة سيئة. ليس مطلوبا من وكيل التصويت اتفاقات التكامل الإقليمي في التصويت وكلاء نيابة عن موكليهم. ومع ذلك، عندما يقوم أحد RIA تحمل مسؤولية وكلاء التصويت وسياسات وإجراءات الشركة أن يساعد على ضمان أن الأصوات المدلى بها في مصلحة العملاء. وقالت المفوضية Securites وتبادل الاثنين ان ويلز فارجو المستشارين (WFC) سوف تدفع 5 ملايين $ لعدم ودقوو]؛ للحفاظ على ضوابط كافية لمنع أحد موظفيها من التداول من الداخل على أساس العملاء و[رسقوو]؛ [س] معلومات غير عامة و [ردقوو]؛ كما كلف المجلس الأعلى للتعليم في البنك مع ودقوو]؛ تأخير غير معقول إنتاجها من الوثائق خلال المجلس الأعلى للتعليم و؛ [س] التحقيق وتقديم وثيقة داخلية المتغيرة ذات الصلة مراجعة الامتثال من وسيط و؛ [س] تجارة وردقوو]؛ وفقا لSEC، اعترف ويلز فارغو مخالفات في القضية. ودقوو]؛ عندما يعهد المستثمرين المعلومات خاصة إلى السماسرة أو مستشاري الاستثمار، لديهم الحق في أن يتوقع أنه لن يتم استغلالها، وردقوو]؛ وقال أندرو جيه. Ceresney، مدير المجلس الأعلى للتعليم و؛ [س] تقسيم الإنفاذ، في بيان صحفي. ودقوو]؛ في هذه الحالة & مدش]؛ لدينا لأول مرة ضد تاجر وسيط لفشلها في حماية المعلومات غير العلنية التي نقلها عملائها و[مدش]؛ فشل ويلز فارجو بتنفيذ إجراءات لمنع إساءة استخدام هذه المعلومات، وردقوو]؛ وأوضح Ceresney. (رفض البنك التعليق على هذه المسألة.) ، أبرز ويلز فارغو في وثائقها الخاصة للخطر موظفيها بإساءة استخدام معلومات سرية تم الحصول عليها من عملاء التجزئة والعملاء، وفقا للمنظمين. ويقول البنك واحدا من موظفيها علمت سرية من عميل برغر كينغ والتي يتم تحصيلها من قبل شركة الأسهم الخاصة ومقرها نيويورك ثم المتداولة في تلك المعلومات غير العلنية قبل الاعلان. في عام 2012، اتهم المجلس الأعلى للتعليم Waldyr دا سيلفا برادو نيتو، وهو مواطن من البرازيل العمل في وقت ويلز فارجو في ميامي، مع تداول بطريقة غير مشروعة في الأسهم برغر كينغ لل175،000 $ في الأرباح غير المشروعة. انه يميل أيضا من الآخرين الذين يعيشون في البرازيل وخارجها، الذين تمكنوا من التجارة على معلومات غير عامة. وسقوو]؛ لم تتحرك و[رسقوو]؛ المجلس الأعلى للتعليم و؛ [س] لكي يقول أن مجموعات متعددة مسؤولة عن الامتثال أو الإشراف داخل ويلز فارجو كانت مؤشرات على أن مستشار وتسيء استخدام معلومات العملاء. ومع ذلك، يقول المنظمين، فإن هذه الجماعات ودقوو]؛ تفتقر إلى التنسيق أو أي المسؤوليات المسندة، وأنها فشلت في نهاية المطاف للعمل على هذه المؤشرات وردقوو]؛ على النحو المبين المجلس الأعلى للتعليم، يتطلب القانون الاتحادي أن السماسرة والمتعاملين ومستشاري الاستثمار ودقوو]؛ إنشاء وصيانة وتنفيذ السياسات والإجراءات لمنع هذا إساءة استخدام المعلومات غير العامة المادية وردقوو]؛ بالإضافة إلى ذلك، المجلس الأعلى للتعليم و[رسقوو]؛ العثور على الصورة من أجل أنه عندما سأل المحققون لجميع الوثائق ذات الصلة إلى شركة &؛ [س] استعراض الامتثال من وسيط و؛ [س] التداول، ويلز فارغو & [رسقوو]؛ تداول الصورة في برغر؛ ق إنتاج الوثائق ودقوو]؛ الوثائق حذفت المتعلقة سيط & [رسقوو] ملك الأوراق المالية وردقوو]؛ بعد نحو ستة أشهر طلبت المحققين SEC أولا الوثائق، التي تنتج ويلز فارغو استعراض & [لدقوو] ذات الصلة برغر كينغ، وبدون أي تفسير لماذا لم يتم إنتاجه في المقام الأول وردقوو]؛ وعلاوة على ذلك، المنظمين إضافة، ويلز فارجو ودقوو]؛ فشلت في توفير سجل دقيق للمراجعة لأن واحدا من الوثائق قد تم تعديلها لتشمل لغة إضافية قبل إنتاجه إلى المجلس الأعلى للتعليم وردقوو]؛ ودقوو]؛ ويلز فارغو تأخير غير معقول إنتاج الوثائق إلى المجلس الأعلى للتعليم و؛ [س] الموظفين وتغيير وثيقة الامتثال المطلوبة سابقا بعد مشحونة المجلس الأعلى للتعليم سابق الموظف ويلز فارغو مع التداول من الداخل، وردقوو]؛ وقال دانيال M. هوك، رئيس قسم & [رسقوو] المجلس الأعلى للتعليم إنفاذ؛ ق حدة إساءة السوق، في بيان. ودقوو]؛ وشركة & [رسقوو]؛ الإجراءات الصورة تأخر بشكل غير صحيح تحقيقنا، وتدخلوا في إنتاج وثيقة تتغير مع بحثنا عن الحقيقة وردقوو]؛